法律的理念 [英]丹尼斯·罗伊德[网罗论坛]寒寒-第45部分
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存着的后裔，因此确定出生的时间对这类事务便极关紧要。
而且我们已经讨论过因为过失对尚未出生的胎儿造成伤害
时，如果伤害导致的损失还在继续中，是否发生损害赔偿的
问题。
2。团体人格
现代法律更复杂的地方，是人格的赋予不只限于个别的
人类，同时及于团体或会社（associaitons）。人类互相结为团体
的趋向，是社会生活中常见的特征，它们之中有些长久存在，
部分只有暂时的性质。这些团体也许为了某些有限或特殊的
目标而成立，譬如商业公司或社交俱乐部，或是为了最广泛
最普遍的目的，譬如具备领域的民族国家—即使我们不像伯
克那样极端，把它看做“极科学、极艺术、极道德、极完美
的合伙组织”。
一般的用语经常将许多这种团体拟人化，把他们当做本
身拥有权利，具备持续性，以及不论在任何时候，都和组成
它们的个人不同的独立个体。因此我们说“为我们的国家”
而死； “公司”的政策； “俱乐部”的意见；或是“工会”的战
斗精神。而且，不论这个现象的心理或社会基础究竟如何，
很清楚的一点是，在许多例子中，它们不仅只是言语中的比
喻，因为这些团体能够而且确实代表着一套持续的态度、政
策或价值，具有相当程度的固定性与自足性，它并不完全等
于它现存的会员。
有些法律学者，特别是著名的德国法学家吉尔克，极力
主张法律必须承认团体这种独立人格为一种真正的实体，正
如自然人的人格一般，因此任何团体都应该像自然人一样被
视为个别的“人”，享有“人”所包括的全部内涵，这一点稍
后还要再说。这种思想，无疑受到黑格尔学说—国家是最真
实的人代表着一种比组成它的公民更高的实体—的鼓励，但
是吉尔克本人和他的许多门徒，却宁可致力在国家中保存团
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体的自主性。他们的理由实际就是说，在国家内的任何团体，
不论它是一座教堂，一个教育或慈善基金，一个营利的公司，
一种职业协会、工会，或甚至只是社交俱乐部，一旦它本身
已在它的成员之外形成一个具备个别身份的机构，那么不需
任何官署赋予它法律上的人格，便可以要求法律承认它的人
格。这和大部分法律制度中的一般观念相反，它们认为团体
或是法人的“人格”只有在政府明令授予或核准之后才能存
在；因为法人人格被看作法律上的特殊权利，因此只有国家才
能创设法人。
不过，对团体人格抱持实在论（realist theory）的学者，面
临着两项困难。第一，即使承认团体的独立人格是一种社会
学上的事实（正如伟大的法国社会学家涂尔干所坚持的一般），
但是这种社会人格（social personality）与自然人的身心人格（ps
ychosomatic personality）绝不相等依然是不争的事实。它们之
间至多可能有许多相类之处，可供我们使用“人格”一词，
但是这又会误使我们把一种团体人格，当做与自然人的物质
个体完全相若的独立实物。当然“同样的东西该同样对待”
的说法，一般而论，也许很有道理，但是“团体”与“个人”
之间并没有完全相同到可以导致“两者必须赋予同一待遇”
的结论。就立法意旨而言，一个自然人也许与另一个自然人
非常相似，因此需要平等对待，但是甚至连这样的说法也从
未被人完全接受，而且事实上，如同我们所看见，它在现代
也不过渐渐赢得人们有效的承认而已。但在另一方面，各个
团体之间的规模、性质、组织与目的都很悬殊，因此不论在
逻辑上、社会学上，甚至在常识上，都不能根据它和自然人
之间一项尚待商榷的类比，就认为它们应该获得同样的承认。
第二，个人在法律上的人格，因为附丽于可以指认的人
类个体，所以除了我们已经提过的那些边际情况之外，在确
定谁能具有这种人格的时候，通常比较简单。但是如果是一
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个团体，因为它缺乏这种可以辨认的实体，若要使法律承认
或至少接受“一个特定的团体人格己经诞生”，就必须树立一
些准则。而且，与这种情况不能同日而语的是，即使在社会
学上已经有解决这个问题的确定方式，但在法律上，它们未
必适当。因为，正如法律所发现，它必须适用自己所定有关
“心神丧失”的标准，哪怕它们与心理学分类上的“疯狂”
并不一致；同样地，法律，即使只是为了“确定”的缘故，也
必须自行设计有关团体成立的特别规定。事实上这就是说，
政府中的某些机关将负责执行这些规定，以决定一个团体是
否具有法律上的人格。因此，它的特点是，法人不需要有事
前的许可，一个团体只要事后证明它能满足相当的法律规定
就可以建立起它的人格。
3。法人设立的形式
西方民主模式下大部分的现代法律体系，因为容许新的
法人经由非常简单、迅速而且便宜的方式创设，已经使得这
项区别不太明显。在英国法律中，根据公司法创设一个具备
自己独特法律人格的公司，程序轻易而便宜。但是英国法律
并不强制每一个团体都用这个方法组成，事实上英国的社会
中充满了未按法人规定成立的团体和会社，它们由于故意、
无知或漫不经心，既未申请，也未获得法人的地位。社交俱
乐部是最常见的例子，但是其他还有许多，例如教堂、商业
或职业协会、运动俱乐部、学术团体等等。除了公司法的规
定之外，英国的法人也可以根据皇室的特许或国会通过的某
些法案而创设，但是只有十分特殊的团体是由这种方法组成。
至于那些规避公司组织的协会，英国法采取了严格的概念分
类办法，基于法律上的目的只把它们当做它们组成分子的集
体称呼。也就是说，把任何法律上的行为当做由全体成员所
为或是以全体成员为对象，或是在某种情况下，以其中某些
人，譬如执行委员会为对象。
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4。法人组成的效果
在详细解释这个情况的困难之前，关于法人组成的法律
效果必须稍加说明。简单地说，法律把法人看作法律上与组
成分子有别的个人，表示除了显然无法适用的法令外—法人
当然不能结婚—法人能以自己的名义，为自己的利益，从事
法律上所有一般的行为。因此它可以拥有财产；它可以签订契
约；它可以指定代理人并由代理人代理；它可以在法院或其他
裁判机关中起诉或被诉；它的责任属于它本身，与构成分子的
责任无关，他们不能因为法人的债务而被追诉。而且法人甚
至能以任何得处罚金的罪名被诉，在这种情形下罚金应该由
公司的资产拨付。
所以，它和一个未曾组成法人的社团差别十分明显。社
团不它不能在成员所负的债务或责任之外另行承担债务或责
任。在英国法律中，这种社团不能以自己的名义拥有财产的
情形，大部分已经因为使用“信托”制度而告解决。借这种
方法，财产可以用现有会员的名义寄存于受托人，因此不论
在法律上或事实上，俱乐部的房产和基金都可以和各个会员
本身的财产分开。不过其他法律上的困难就没有这么容易解
决—特别是要使一个非法人的俱乐部或社团在法院中能为它
的权利、义务或责任而起诉或被诉在程序上遭遇的问题。这
就是对法律采用一种分析态度何以会导致社会不良后果的例
证。因为英国法律所以认定俱乐部欠缺法律上的人能以自己
的名义享有财产，它不能签订契约，它不能起诉或被诉，格
而不赋予它诉讼能力，乃是根据某一项观念的本质所作的逻
辑推论，那项观念对法律社会学家来说似乎相当缺乏吸引力。
从这个角度观察，即使我们否定了那些提倡团体人格“真实”
性的人所作的争辩，我们仍有理由使法院相信一个非法人团
体至少具备某些法人的属性，倘若它是以团体的地位从事业
务，而且，如果否认它是独立的法律实体必将导致困难的话。
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在这方面，譬如，一位商人为一个俱乐部提供商品或劳务，
却没有调查—我们很难期望他那样做一一这个团体的实际法
律地位，或许可以获得法院允许，对俱乐部本身提起诉讼，
并就它的共同基金求取补偿。采取这种解决方法，比遵循严
格的法律逻辑而周顾它所造成的不公平似乎要好得多。
英国法律中曾有许多打破法人与非法人团体间严格区分
的努力。这只有靠国会的立法才能完成。因此合伙组织，在
英国虽然属于非法人团体，仍然享有以合伙名义起诉或被诉
的法定能力。同样的，工会虽然没有组成法人，倘若根据工
会法案完成登记，也被赋予若干法人团体的权利与特征。这
种中间地位，有时被称为“准法人”，是上议院在一件著名的
判例中所创，它允许一位已立案工会的会员对工会本身起诉
并由工会的资产中获得损害赔偿，因为工会。违反了他与工会
签订的会员契约，非法剥夺他的会员资格。同样地，如果不
是 1906 年的国会立法免除了工会的侵权责任，工会也可以因
为侵权行为造成的损害而被追诉。现在已经废止的1971年《工
业关系法案》规定，工会因为登记而成为法人，但对未经登
记的“非法人”工会，依然可以进行法律诉讼。
5。公司人格的分离性
现代法律中关于公司法人最重要的基础是上议院在萨洛
蒙对萨洛蒙公司（Salomon V。 Salomon Ltd。 ）一案中的著名判
决。在那个案件中，萨洛蒙先生实际上拥有一家所谓“一人
公司”（one man company）的全部股份。他在公司偿债能力还
很好的时候贷款给它，取得公司债券作为担保，这是一种以
公司资产所作的抵押，使债券持有人的请求权优于其他债权
人。之后公司破产，萨洛蒙认为他的债权应该先于其他债权
人获得全部清偿。法院认为，由于公司与萨洛蒙是完全不同
的个体（即使他是公司仅有的股东，而且完全操纵公司的营
运），他应当获得全部清偿，如同任何其他独立的债券持有人
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一般。
商业公司成为法律上独立个体的发展，使股东的责任限
定在他们所持股份中尚未缴付的部分，这对工业社会中的社
会结构与经济结构产生极大的影响。因为它不仅是筹措大量
金钱以供投资的机构，同时借着一种由连锁公司—通常被一
个或数个“控股公司”（对附属公司拥有控制性的股权）所控制
—构成的复杂组合，使工商企业能以前所未有的规模发展。
这一过程对现代商业国家中法律制度的影响非常广泛。举一
个例子，关于公司住所的问题，就公司以及它的子公司所在
国的税法来说，至关紧要，因此在西方国家中导致了大量的
判例法。可是由于篇幅所限，这里我们只能研究一个富于法
理学趣味的普遍问题，也是一个相当复杂的问题。
所谓萨洛蒙案件所揭集的原则，常被比喻为公司及其成
员也就是股东间悬挂的一片面纱。但它是否就是绝对无法穿
透的“铁幕”，无论如何都要严格遵守；抑或是在某种情况下可
以揭开？倘若如此，应该在什么时候？这种问题特别是在单一
股东控制下所谓的“一人公司”，或是股权完全由其他控股公
司掌握的附属公司中，最容易出现。因此这个问题可以简化
成：法院是否准备在某些情况下穿透法人的�
